Compendio De Casos De Delincuencia Organizada

Dirección General de Asuntos Políticos y de SeguridadMinisterio del InteriorSra. Annamaria Cancellieri, Ministra del Interior, República de Italia; Prefecto Antonio Manganelli, Jefe de laPolicía, Director General de Seguridad Pública; Prefecto Francesco Cirillo, Subdirector General de SeguridadPública y Director Central de Policía Criminal; Brigadier General Fabrizio Lisi, Director del Servicio deCooperación Policial Internacional, Guardia di Finanza; Brigadier General de la Policía Filippo Dispenza, Jefedel Cuartel General Provincial de la Policía Estatal de la Policía de Alessandria; Coronel Gennaro Capoluongo,Jefe de Gabinete del Servicio de Cooperación Policial Internacional; Teniente Coronel de la Policía ClaudioMartini, Jefe de la Sección de Acuerdos de Cooperación y Relaciones Bilaterales y Multilaterales, Servicio deCooperación Policial Internacional; Sra. Vittoria Palmerini, Experta en Acuerdos de Cooperación y RelacionesBilaterales y Multilaterales en el Servicio de Cooperación Policial Internacional.Dirección Nacional Anti-MafiaSr. Pietro Grasso, Fiscal Nacional Anti-mafia, Dirección Nacional Anti-Mafia; Sr. Giustino Sciacchitano,Vicefiscal Anti-Mafia, Fiscalía General, Dirección Nacional Anti-Mafia.InterpolSr. Ronald K. Noble, Secretario GeneralSr. Gianni Baldi, Director Auxiliar, Subdirección de Organizaciones Delictivas y Control de Drogas.ExpertosEl Compendio es fruto de un amplio proceso participativo en el que intervinieron expertos de las áreas deaplicación de la ley y procesamiento penal de varias regiones del mundo. Los expertos dedicaron su tiempo,comunicaron sus conocimientos especializados, compartieron sus casos y experiencias e infundieron unaenergía y entusiasmo sin límite al proceso de elaboración del Compendio. La mayoría de ellos participó tambiénen al menos una de las tres reuniones de expertos, celebradas en Roma (Italia), Cartagena (Colombia) yPalermo (Italia). La UNODC les queda profundamente reconocida por su dedicación personal y por habermantenido el compromiso contraído con la iniciativa mediante la comunicación de sus opiniones y de información, observaciones y sugerencias a lo largo del proceso de preparación del Compendio y por haber compartido lecciones prácticas y tangibles de su propia experiencia. En el anexo III figura una lista completa deexpertos (en orden alfabético). Un agradecimiento especial merecen los intérpretes y traductores del Ministerio del Interior de Italia y de laPolicía Nacional de Colombia, quienes brindaron su colaboración durante las tres reuniones de expertos ytradujeron el Compendio a otros idiomas.vi

PREFACIODirector-General/Director EjecutivoOficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el DelitoDurante los últimos veinte años, la comunidad internacional se ha venido mostrando cada vez más preocupadapor las amenazas que plantea la delincuencia organizada transnacional. La Convención de las Naciones Unidascontra la Delincuencia Organizada Transnacional (Convención de Palermo) representa una primera respuestaresuelta a esas amenazas y ofrece un conjunto único de herramientas jurídicas y un marco concertado depolítica penal.El intercambio de los conocimientos de expertos es un instrumento eficaz para apoyar la aplicación de laConvención de Palermo y, de manera más general, la respuesta de la justicia penal a la delincuencia organizada.A la luz de esas consideraciones, la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC), encooperación con los Gobiernos de Colombia e Italia y la Organización Internacional de Policía Criminal(INTERPOL), decidió recabar la ayuda de expertos en justicia penal -entre ellos funcionarios encargados dehacer cumplir la ley, fiscales y jueces- a fin de compartir sus experiencias y percepciones sobre la forma dehacer frente a la delincuencia organizada.A lo largo de los últimos 18 meses, la UNODC y sus asociados, los gobiernos de Colombia e Italia, y laOrganización Internacional de Policía Criminal (OIPC – INTERPOL), han trabajado estrechamente con alrededor de 50 expertos de 27 países, quienes presentaron sus casos y los debatieron en las tres reuniones técnicasque celebraron. El resultado de esa labor es el Compendio de casos de delincuencia organizada – Recopilacióncomentada de casos y experiencias adquiridas. El propósito del Compendio es ofrecer a los encargados de laformulación de políticas y a los profesionales del sector de la justicia penal un análisis de casos concretos ybuenas prácticas conexas. El Compendio explica todas las etapas pertinentes de la respuesta de la justicia penal,comprendidas la legislación, la investigación, el enjuiciamiento y el fallo, así como cuestiones de cooperacióninternacional. Recurriendo a casos ilustrativos, el Compendio expone los éxitos que han logrado y las dificultades con que han tropezado los profesionales de la justicia penal, y viene a reflejar así el estado actual de lalabor encaminada a combatir la delincuencia organizada a nivel mundial.El Compendio confirma que la política penal, que la Convención de Palermo destaca como instrumentopara desmantelar las organizaciones delictivas y someter a sus cabecillas a la justicia, está presente en las leyesy prácticas nacionales de muchos países. Ese marco normativo se viene aplicando con éxito a una amplia gamade delitos, incluso a las nuevas y emergentes formas de delincuencia que van apareciendo. El Compendiodemuestra que la Convención sigue siendo una herramienta esencial para la aplicación de la normativa a todoslos niveles del sistema de justicia penal. Los casos presentados atestiguan también la creciente importancia quetienen la aplicación de la ley y la cooperación judicial a escala internacional como pilares fundamentales dela aplicación de esta política penal.Confío en que el Compendio habrá de servir de inspiración a los responsables de la formulación de políticasy a los expertos y especialistas competentes a la hora de hacer frente a la delincuencia organizada. La laborvii

desarrollada ha fomentado también una cultura de francos intercambios de experiencias entre los expertos,que debe proseguir a fin de ayudar a los Estados Miembros a comprender la naturaleza cambiante de la delincuencia organizada. Abrigo la esperanza de que la iniciativa del Compendio promueva un diálogo activo y setransforme, con el apoyo de la UNODC y sus asociados, en una verdadera “herramienta viva”.Yury FedotovDirector-General / Director EjecutivoOficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delitoviii

PREFACIOMinistra de Relaciones Exteriores, Jefe de la PolicíaRepública de ColombiaLa delincuencia ha encontrado en el concierto global oportunidades de lucro ilícito utilizando diversos canalesy rutas, gracias a fenómenos como el tráfico de estupefacientes, el lavado de activos, la falsificación de moneda,la trata de personas y el tráfico de seres humanos y bienes culturales y los delitos contra el medio ambiente,entre otras manifestaciones delictivas que la delincuencia organizada ha aprovechado y que se han traducidoen el deterioro de la seguridad.La entrada en vigor de la Convención de Palermo, el 29 de septiembre de 2003, dio vida al instrumentode mayor importancia en el ámbito mundial para promover la cooperación y prevenir y combatir eficazmentela delincuencia internacional. Mediante ese mecanismo, los Estados parte asumían el compromiso de identificarlos procesos de globalización, capitalizados por las redes de la delincuencia internacional como espacios propicios para refugiarse de la acción de las autoridades, y de atacar de manera frontal la delincuencia trasnacionaly sus diferentes manifestaciones.Desde entonces, las naciones comprometidas en esa tarea han venido desarrollando las competenciasnecesarias para prevenir, investigar y reprimir las actividades delictivas que afecten a sus territorios y quetrasciendan las fronteras nacionales, en atención al postulado de la cooperación multilateral para combatir losfenómenos de afectación común.En seguimiento de la iniciativa de los Gobiernos de Italia y de Colombia, la Oficina de las Naciones Unidascontra la Droga y el Delito (UNODC) y la Organización Internacional de Policía Judicial (OIPC- INTERPOL),se ha elaborado, con la participación de 27 países, el presente Compendio de casos de delincuencia organizada,que aspira a constituirse en una herramienta de referencia que permita fortalecer las prácticas de los Estadospara contrarrestar la incidencia de la delincuencia organizada trasnacional.El Compendio hace una evaluación de las amenazas actuales y las nuevas tendencias que podrían surgircomo producto de la evolución de los organismos de seguridad y el aumento de su capacidad para hacer frentea la delincuencia. Las “buenas prácticas” mencionadas y la casuística recogida en el Compendio deberán servirpara crear nuevos espacios de cooperación y definir prioridades conjuntas que permitan optimizar los acuerdosy mecanismos existentes.Las naciones que han participado en la preparación del Compendio respaldan el compromiso multilateralde luchar contra la delincuencia y de asegurar la protección de sus territorios y sus habitantes, en condicionesde seguridad y justicia.María Ángela HolguínMinistra de Relaciones ExterioresRepública de ColombiaMayor GeneralJosé Roberto León RiañoDirector General de la Policía NacionalPresidente de la Comunidad de Policías de América (AMERIPOL)ix

PREFACIOMinistro de Relaciones Exteriores, Ministra del Interior, Ministra de Justicia,ItaliaLa delincuencia organizada transnacional es uno de los más peligrosos flagelos que afecta al mundo en el sigloXXI. Socava los fundamentos de nuestras sociedades y plantea un grave obstáculo a su desarrollo. Mediantela distorsión de la competencia en los mercados mundiales, el aprovechamiento de Estados fallidos o espaciosen disputa y, en algunos casos, la creación de nefastas alian

V AGRADECIMIENTOS El Compendio de casos de delincuencia organizada ha sido elaborado por la Sección de Apoyo a la Aplicación de la Convención, Subdivisión de Lucha contra la Delincuencia Organizada y el Tráfico Ilícito, bajo la super-visión del Sr. John Sandage, Director de la División para Asuntos de Tratados (DTA/ OCB/ISS) de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito.