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INFORME DE AUDITORIA INTERNAComo se describe en los cuadros anteriores se presenta un incremento entre los resultados del 2018 al 2019 del 0.71% en losdocumentos sin expediente y del 19.14% de los documentos sin tipificar. De acuerdo a lo informado por la responsable del tema serealizó una depuración de todos los documentos de la vigencia 2018, y la organización de los demás documentos de fechas anterioresy de lo transcurrido de la vigencia 2019.De conformidad con el Plan de Mejoramiento resultado de la auditoria (2018), se estableció como meta la depuración de losdocumentos de vigencias antes de 2017 así: 13.000 para este año, y 8.002 para el próximo año.En relación con los documentos del 2019, de acuerdo a lo informado por el auditado, están trabajando el buzón de procesos yconciliaciones territoriales; y con relación al Grupo territorial están revisando el instructivo de radicación a efectos de que se indiquenlas actividades a desarrollar con estos documentos.Por otra parte, se realizó el análisis de los documentos que se han archivado por parte del contratista de Gestión Documental en lavigencia:Cuadro No. 4 Documentos Archivados en el 2019Fuente ORFEO (Estadística por transacción) – Grupo Gestión DocumentalComo se refleja en el cuadro anterior en los últimos tres años se han archivado 71.408 documentos. En relación con las Transferencias Documentales.Se constató que el Grupo de Gestión Documental, estableció el expediente 2018200350100001E como repositorio de todas lasactuaciones para la vigencia 2018 relacionadas con las transferencias documentales – dependencias, en donde se evidenció las actasde transferencias efectuadas durante el 2018 y principios del 2019, adjuntando el diligenciamiento del Formato GD-F-11 “InventarioDocumental – FUID”.En el Informe de Auditoria al Proceso de Gestión Documental de la vigencia 2018, indicó que “De 11 Dependencias programadas paraTransferencias Documentales, se ha efectuado transferencias a nueve, dos (02) de ellas no se han ejecutado alcance de esta evaluaciónincumpliendo el cronograma establecido”; de acuerdo a lo anterior faltaban por transferir los documentos de Gestión Contractual ydel Grupo GRAT.En el marco de la auditoría se corroboró la realización de las transferencias documentales en la vigencia 2018 pero no de acuerdo alos tiempos establecidos en el Cronograma, toda la información reposa en el expediente 2018200350100001E el cual está abierto,como se describe a continuación:Cuadro No. 6 Trasferencias DocumentalesCódigo: EI-F-05 V-1Página 5 de 22

INFORME DE AUDITORIA INTERNAGrupo GRAT y Grupo Gestión Contractual vigencia 2018Fuente Orfeo expediente 2018200350100001EEn seguimiento al Cronograma de Transferencias Documentales publicado en el anexo del expediente 2019200350100001E00016Cuadro No. 7 Cronograma de Transferencias Documentales vigencia 2019Fuente Orfeo – Expediente 2019200350100001ESe evidenció que el Cronograma no coincida con el publicado en la intranet en el vínculo http://intranet/midependencia/gestion documental/Documents/cronograma transferencias documentales.pdf, situación que fue ajustada por el líderdel proceso en el marco de la auditoria.Se corroboró las actas de reunión con la UT-ANDJE-2018, en donde se autoriza el cierre de los expedientes para la transferenciadocumental de las siguientes dependencias:Código: EI-F-05 V-1Página 6 de 22

INFORME DE AUDITORIA INTERNACuadro No. 8 Relación de Expedientes Cerrados para Transferencia DocumentalFuente ORFEO expediente Transferencias Documentales – DependenciasAsí mismo, se evidenció informe de Transferencias Documentales (marzo 2019) emitido por la UT-ANDJE 2018 en el marco del contrato201-18, en donde establecen el numero de documentos a transferir por dependencia:Cuadro No. 9 Documentos a transferir por DependenciaFuente Orfeo Expediente 2019200350100001E00014De acuerdo a los datos anteriormente reportados, se intervendrán 340 expedientes para el 2019.Se recomienda dejar documentado las transferencias realizadas en separado relacionados con la Secretaria General (Documental,Tecnológico y SG), como se tiene registrado en los expedientes.A la fecha del Informe y en cumplimiento con el cronograma se evidenció que los siguientes documentos ya fueron enviados al archivocentral:Cuadro No. 10 Cumplimiento del Cronograma de Transferencias Documentales 2019Fuente Gestión DocumentalEn relación con la transferencia del 2013 y 2015 de la Secretaría General, esta modificación se presentó debido a las TRD, en dondedos (02) expedientes corresponden a la Oficina Asesora de Planeación. Se evidenció las actas físicas firmadas.Código: EI-F-05 V-1Página 7 de 22

INFORME DE AUDITORIA INTERNA Verificación Normograma.En verificación del normograma asociado al Proceso de Gestión Documental reportado en la herramienta SIGI, se encontró dos (02)normas internas desactualizadas como se indica a continuación:Cuadro No. 11 Seguimiento al Normograma de GD vigencia 2019Fuente Herramienta SIGIPor lo que se recomienda su ajuste en la herramienta SIGI a fin de no generar confusiones.7.3.1.1Programa de Gestión DocumentalEn diciembre de 2018 se realizó el cierre del Programa de Gestión Documental vigencia 2016 – 2018 el cual se implementó en el marcode los planes operativos Anuales y el Plan Institucional de Archivo de la Agencia - PINAR.El Grupo de Gestión Documental elaboró el Informe de Ejecución Programa de Gestión Documental 2014-2018, en el cual se muestracómo fue el desarrollo de las (6) fases del Cronograma del PGD. Así mismo, se indican las actualizaciones que tuvo el PGD atendiendolos lineamientos del Manual Implementación de un programa de Gestión Documental -PGD del Archivo General de la Nación, y enatención a la necesidad de formalizar los Instrumentos de Información de Gestión Pública de la Agencia (Resolución 006 del 17 deenero de 2017)No se evidenció el Informe de Gestión Documental de la vigencia 2018 publicado en el /gestion-documental/Paginas/default.aspx, por lo que se recomienda su publicación.En relación con el Programa de Gestión Documental de la vigencia 2019 – 2022, de acuerdo a lo informado por el auditado, se estátrabajando en el documento el cual se espera presentar en el próximo Comité Institucional de Gestión y Desempeño para su aprobacióny publicación; el borrador del documento fue presentado en el marco de la auditoría.7.3.1.2Plan Institucional de Archivo -PINAREn el 2018 se concluyó el Plan Institucional de Archivo PINAR 2018, actividad que quedó vinculada en los Planes Operativos de laAgencia y registrada en la herramienta SIGI como lo indica el Decreto 612 de 2018, como cierre del Plan se presentó informe en dondese evidencia el Cumplimiento del cronograma al 100%.Código: EI-F-05 V-1Página 8 de 22

INFORME DE AUDITORIA INTERNACuadro No. 12 Actividades del PINAR 2018ActividadEstado1. Actualizar el diagnóstico integral de gestión documental2. Fortalecer el sistema de gestión documental3. Implementar del Sistema Integrado de Conservación (SIC)4. Realizar seguimiento del programa de atención y prevenciónde taciónprogramas6. Elaborar el plan de divulgación de documentos del Procesode Gestión documental7. Realizar os8. Elaborar y actualizar los Instrumentos ollodelprogramadearchivosFuente Informe PINAR 2018 – Gestión DocumentalCon respecto al PINAR 2019, se verificó su Publicación en la página web de la ANDJE en el /gestion-documental/documentos 2019/pinar V5 2019 180319.pdf, y aprobado por elCIGD de acuerdo al Acta CIGD – 14 del 31/01/2019. Los avances están siendo publicados trimestralmente en la herramienta SIGI.Revisado el documento publicado se evidenció que no está actualizado en las siguientes afirmaciones: Los valores de la ANDJE son la Pasión por la Excelencia, Integridad y Solidaridad; valores que fueron modificados por el Código deIntegridad aprobado por la Resolución 108 de 2018, el cual en su artículo 1 . Con la Resolución 057 de 2015 se adopta el Manual especifico y de competencias laborales de la Agencia”, la cual fue derogada conla Resolución 090 del 21/03/2017.Por tal motivo, la Oficina de Control Interno recomienda ajustar el documento y anexar el cronograma de actividades.Para la Vigencia 2019 se estableció el Cronograma de actividades a desarrollar, el cual está conformado por 27 actividades como seindica a continuación:Código: EI-F-05 V-1Página 9 de 22

INFORME DE AUDITORIA INTERNACuadro No. 13 Actividades PINAR 2019PINARPROD UCTO, META O RESULTAD OLINEAMIENTOSESPERAD OACTIVID ADActualizar el diagnóstico integral degestión documentalRealizar la valoración y diagnosticode las actividades de gestiónDiagnostico Integral ecimientoInducciónSeguimiento10 Campañas sobre uso del sistema1 Video(50% de colaboradores encuestados yevaluados)lista de asistencias y evaluacionesInforme por dependenciaCapacitaciones por demanda defortalecimiento dirigidas a losFortalecer el sistema de gestiónFortalecimientodocumentalcolaboradores , en concordancia conel resultado del informe deseguimientocapacitaciones sobre elfuncionamiento del Sistema a losFortalecimientofuncionarios y colaboradores de laAgencia. (92 Colaboradores)Producto listas de asistencia yevaluaciónFortalecimientoSeguridad de la informaciónImplementar el plan de divulgaciónde documentos del Proceso deGestión documental1 Curso de manejo del SistemaSeguridad de la informaciónAplicación Acuerdo 7 de 2014 ArchivoGeneral de la NaciónOrganización de archivosOrganización de archivosProcedimiento de ealizar seguimiento a laorganización de procesosinternacionalesElaborar y actualizar losInstrumentos ArchivísticosRevisar el proceso de organizaciónInforme por dependenciade Archivos de InternacionalPolitica Pagina WEBTablas de Retención DocumentalCuadro de Clasificación DocumentalTablas de Control de AccesoActivos de InformaciónFuente Grupo de Gestión DocumentalEn observancia al cronograma se evidenció su cumplimiento en el 100% para el primer trimestre en las siguientes actividades:Cuadro No. 14 Cumplimiento del 1er Trimestre del 2019Fuente Cronograma PINAR 2019 – Grupo Gestión Documental7.3.2 Seguimiento a los Planes de Mejoramiento.De conformidad con lo señalado en el Informe de Auditoría Interna realizada al Proceso de Gestión Documental A-P-GD-01 de fecha18/09/2018, se registraron las siguientes no conformidades y observaciones:En relación con las No Conformidades se evidenció la elaboración del Plan de Mejoramiento (acciones correctivas) en la herramientaCódigo: EI-F-05 V-1Página 10 de 22

INFORME DE AUDITORIA INTERNASIGI y que las acciones para mitigar el hallazgo se encuentran en ejecución, como se indica a continuación:REQUISITONO CONFORMIDADSEGUIMIENTO OCIRegistrado en la herramienta SIGI con el código 219, se definieron 3 actividades paramitigar la no conformidad alusivas a “(i) Realizar el diagnóstico y propuesta de soluciónpara realizar la revisión de los radicados y poder archivar, (ii) realizar las acciones deacuerdo con la revisión de los radicados y (iii) verificar en el sistema el proceso dearchivo de los radicados”.Ley General de Archivos 594de 2000 Artículo 4. imientoGD-P-06OrganizacióndeDocumentos en el Centro deCustodia de Archivos deGestión.Debilidades en la Gestión y TrámiteDocumental por parte de las dependenciasrelacionadas con las actuaciones necesariaspara el registro, la vinculación, ladistribución incluidas las actuaciones odelegaciones, el control y seguimiento a lostrámites que surte el documento hasta laresolución de los asuntos. Situación queafecta los tiempos de respuesta, la GestiónDocumental interna y el avance delPrograma de Gestión Documental de laAgencia, el desarrollo del Sistema deGestión Documental (SGD).En el marco de la auditoria se evidenció documento con el diagnóstico, donde describenla siguiente información:- Estadística Radicados por Bandeja de Usuarios sin Tipificar o Incluir en Expediente.- Estadística Radicados por Bandeja de Usuarios sin Gestionar DocumentalmenteEn el documento como conclusión se enuncian:1. Del total de los radicados pendientes de tramite los correspondientes a tramites deterritorial y apoyo equivale al 95,74% de los radicados., en este sentido se deberárealizar en la vigencia 2019 en desarrollo del contrato 201-2018 con la UT ANDJE 2018,el trámite correspondiente a 13.351 radicados.2. Iniciar en el mes de marzo el proceso de archivo de los radicados mencionados en elpresente documento.3. Los trámites correspondientes a la vigencia 2019 que se asignen a estas dependencias,se deberán realizar mensualmente para mantener al día la actividad en desarrollo delcontrato 201-2018 con la UT ANDJE 2018."Así mismo, se evidenció cuadro de control de eliminación de marzo de 2019 en dondequedan pendientes:Registrado en la herramienta SIGI con el código 223, en donde definieron 4 acciones adesarrollar para mitigar esta no conformidades alusivas a “(i) Definir los plazos para laconservación de información publicada en sitio web o en sistemas de información, (ii)elaborar el documento de acuerdo con los plazos definidos para publicación dedocumentos en la WEB, (iii) presentar para aprobación del documento de conservaciónde información publicada en sitio web o en sistemas de información en el Comité deGestión y Desempeño, y (iv) socializar el documento aprobado para la conservación deinformación publicada en sitio web”.Decreto1080Artículo 2.8.5.4.5Conservacióndelainformación publicada conanterioridad.Ley 1712 de 2014, artículo 14Información Publicada conAnterioridad.No se determinaron los medios,procedimientos, formatos y plazos para laconservación de la información publicadacon anterioridad, los sujetos obligadosdeben garantizar la conservación de losdocumentos divulgados en su sitio web o ensistemas de información que contengan oproduzcan información pública con el fin depermitir su fácil acceso luego de retirada lapublicación.Acciones que se encuentran en ejecución, la OCI evidenció acta AG 1277 del 15/02/2019,en donde como conclusión indicaron:1. Desarrollar mesa de trabajo para definir el cronograma para el desarrollo de lametodología propuesta.2. Contar con el apoyo de cada dependencia para la definición de la Conservación de losdocumentos divulgados en su sitio web.3. En las mesas de trabajo se deben tener en cuenta los siguientes aspectos:- Responsables de solicitar la publicación de la información.- Alcance de responsabilidad por publicación de documentos o información.- Tener en cuenta la duración de fotos en banner dado que por capacidad se deben irdesmontando- Los documentos que no estén en el esquema de publicaciones, se debe establecer elprocedimiento de actualización: i) que por normas se debe realizar la actualizacióninmediata y ii) para los demás puede ser anual.- Política para Retirar documentos sin cumplir tiempos- Corrección de información publicadaSe recomienda en el acta enunciar compromisos.En relación con las Observaciones identificadas en el informe de Auditoría vigencia 2018, se evidenció que realizaron unos Planes deMejoramiento (Oportunidad de Mejora) en la herramienta SIGI como se indica a continuación:REQUISITOOBSERVACIONESSEGUIMIENTO OCIEl Decreto 1080 de 2015Artículo 2.8.2.2.4, estableceque los responsables de losarchivos o quien haga susveces, debe exigir la entregamediante inventario, de losdocumentos de archivo que seencuentren en poder deservidorespúblicosyA través del Formato de Paz y salvo Código GHF-16 V 11 se garantiza la transferencia de losdocumentos en poder o bajo responsabilidadde un funcionario, actividad realizada a travésdel Formato Único de Inventario Documental(FUID) Código:GD-F-11, no obstante, loanterior, se observó que no se tienenormalizada la entrega de los documentos pormedio de inventario cuando un contratista seRegistrado en la herramienta SIGI con el código 218, para lo cual determinaron 3actividades alusivas a “Incorporar en el Formato GC-F-01 “Constancia deCumplimiento” la cláusula 10 numeral 3 y 6 para visto bueno del supervisor,aprobarlo y socializarlo”Código: EI-F-05 V-1La OCI evidenció las modificaciones realizadas la Formato GC-F-01 “Constancia deCumplimiento”, fueron aceptadas y quedaron incorporadas en el listado maestrode documentos el 15/02/2019 en versión 4.Página 11 de 22

INFORME DE AUDITORIA INTERNAcontratistas, cuando éstosdejen sus cargos o culminen lasobligaciones contractuales.Ley General de Archivos 594 de2000 Artículo 21, 22, 23 y 26/Acuerdo 46 de 2000 ArchivoGeneral de la Nación.Decreto 1080 de 2015 Artículo2.8.2.2.5.EliminacióndedocumentosLey General de Archivos 594 de2000, Ley 1712 de 2014 y elDecreto 1080 de 2015 Título IICapítulo V, en cuanto a“reglamentacióninternarespecto a los responsables,usuarios y niveles de acceso delos archivos de derechoshumanos.Acuerdo 004 del 21 de abril de2015Artículo6 .Responsabilidad de servidorespúblicos y nformación de los archivospúblicosyArtículo17Responsabilidad general de losfuncionarios de archivo.desvincula. Actualmente se utiliza solo paralos funcionarios y no se ejecuta en el caso delos contratistasEl Protocolo de Eliminación de Documentos deApoyo Código: GD-PT-01 delimita el alcancedesde marzo de 2012 hasta mayo de 2015;documento vigente desde el 29/09/2015. Secontinúa aplicando el protocolo deeliminación de documentos hasta el mes dejulio de 2018, sin determinar un nuevoalcance.Se observa que, aunque a través de las Tablasde Retención Documental y la gestiónrealizada por la Dirección de DefensaIntencional, responsable en la gestión de losarchivos de derechos humanos, memoriahistórica y conflicto armado se aplica la debidaGestión Documental; de acuerdo a loslineamientos establecidos por el ArchivoGeneral a través de la Ley 594 de 2000, no seda cumplimiento a lo establecido en la Ley1712 de 2014 y el Decreto 1080 de 2015 TítuloII Capítulo V, en cuanto a “reglamentacióninterna respecto a los responsables, usuarios yniveles de acceso de los archivos de derechoshumanos” y Capacitación y Sensibilizaciónsobre este tema o aspecto.No se encontró la debida GestiónDocumental del Desarrollo establecidoacorde a los criterios previamentemencionados. En el informe de Auditoria alProceso de Gestión de Tecnología de laInformación con Referencia A-P-GTI-01comunicadoconradicadoOrfeo20161020011113 en el numeral 1.1.3 NuevosDesarrollos se efectuó la Recomendación:“Los procedimientos o actividades deoperación tecnológica se deben documentary poner a disposición de todos los usuarios quelos necesiten, ya que estos permiten generardirectrices para administrar y asegurar lascorrectas operaciones de los procesostecnológicos”.Así mismo, se evidenció presentación y listado de asistencia a la capacitación delformato el 21/02/2019, donde participaron 30 supervisoresSe recomienda organizar una nueva capacitación para los nuevos supervisores ydejar un repositorio de los soportes de los avances al contrato no esperar a finalizarel mismo.Registrado en la herramienta SIGI con el código 220, para lo cual como accióndefinieron “Elaborar y publicar un alcance al ACTA DE ELIMINACIÓN No. 3,aclarando que a eliminación realizada no corresponde a la aplicación delprotocolo”.La OCI evidenció acta aclaratoria de 15/02/2019, pero con esta acción solo corrigelas eliminaciones realizadas en el 2018, pero no subsana la

INFORME DE AUDITORIA INTERNA Control y seguimiento. En el seguimiento permanente a los documentos que se produce o recibe en desarrollo de sus actividades, a lo largo de todo el ciclo . En el Informe de Auditoria al Proceso de Gestión Documental de la vigencia 2018, indicó que "De 11 Dependencias programadas para .